改革开放看工行之管理篇 日照分行认真做好2018年度支行内控评价

对支行开展年度内控评价，是对支行全年内部管控工作的集中会诊，通过查找管理漏洞，帮助支行及时消除案件及风险隐患。为此日照分行精心组织、认真准备、统筹安排，认真做好2018年度支行内控评价工作，以充分发挥内控评价的积极作用。

成立领导小组，加强组织推动。该行成立了由协管内控合规工作的行领导为组长、各部门主要负责人为成员的内控评价工作领导小组，具体负责全行内控评价工作的统一组织、协调配合和现场评价等工作，强化组织推动，确保评价效果。

编制评价方案，做到周密安排。为顺利做好全年内控评价工作，该行编制了《日照分行2018年度支行内控评价实施方案》。从评价工作的组织方式、评价对象、评价内容、评价指标、评价要点、评价方法、评价时间、评价人员组成等做了周密的安排，保证评价工作序时开展。

确定评价要点并做好培训指导。根据总省行公布的2018年度内控评价要点，并结合支行实际情况，该行筛选了适合支行评价的164个评价要点，并逐一分解到相关专业部室，由各专业组织评价。在此基础上，该行组织各专业合规经理，对这164个要点进行了集中培训学习。从指标对应的专业、指标内容、业务要点、对应问题、评价样本、调阅资料名称、评价依据、评价方法等环节，进行了详细解读。从而确保评价人员能够准确理解指标含义，并迅速的开展现场和非现场评价。

统筹兼顾，将评价工作和重点领域风险排查相结合。根据近期省行下发的“八大领域”、“现金及客户信息安全”风险排查活动，该行将评价工作和该项风险排查活动有机结合，共同开展。各专业根据内控评价要点和“八大领域”、“现金及客户信息安全”风险排要点，将其共同类项目集中检查，分别运用。从而达到了统筹兼顾的效果。

作者 李君臣

[责任编辑：杨凡、朱瑞福]

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