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工行日照分行精心组织编制《合规指南》

来源:齐鲁网

作者:

2018-07-30 10:27:07

根据山东省银监局关于辖区银行组织开展“合规管理深化年”活动方案要求,工行日照分行精心组织,认真准备,圆满完成了“合规指南”编制工作。

一、成立“合规指南”编制工作领导小组,加强组织推动。该行成立了“合规指南”编制工作领导小组,由协管内控合规工作的行领导为组长,各专业部室负责人为成员。具体负责组织、推动、协调、跟踪、调度全行“合规指南”编制工作。

二、明确职责分工,各负其责,共同推进。为确保《合规指南》涵盖所有专业、所有岗位,该行将编制工作分解到每个部室,同时要求各部室按专业分工到岗、到人,逐专业、逐层级、逐岗位梳理岗位职责,明确各工作岗位的合规要求及底线,明确哪些能做、哪些不能做,确保职责界定“无漏洞”,岗位衔接“无缝隙”,并符合管理实际。

三、加强规章制度学习,确保《合规指南》符合监管要求。该行《合规指南》编制工作领导小组,将本行及监管部门下发的相关规章制度、管理办法等集中收集齐全,如省行下发的负面清单、总行下发的员工行为守则、员工行为禁止规定、新时期十大禁令以及监管法规政策文件汇编等,然后统一发送到各专业部室,以供参考。从而确保《合规指南》编制工作顺利进行,并符合监管要求。

四、集中汇编成册。各专业部室将本专业的岗位职责、禁止性规定、合规底线、典型案例等编制完成后,统一发送到《合规指南》编制工作领导小组,再由领导小组办公室集中人员统一整理,形成初稿。然后再与当地银监局沟通交流,得到认可同意后,该行最终形成《合规指南》,并印制成册。

五、组织全员进行学习。《合规指南》印制成册后,该行集中发送到每位员工,人手一册。同时,要求全行通过全面深入和持续不断的学习培训和宣传教育,使广大干部员工熟知本岗位行为规范和禁止事项,警示和告诫全体员工严守行为底线,引导员工树立合规经营、健康发展的正确理念,做到外化于行、内化于心,有效防范和消除违规行为和案件事故隐患。

作者 李君臣

[责任编辑:杨凡、朱瑞福]

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