工商银行日照分行强化内控评价等级工作取得显著成效

自2017年工行日照分行被评为全省内控评价等级四级行以来，该行痛定思痛，痛下决心，攻坚克难，全面强化内控评价等级工作，截止目前已取得了显著成效：2020年该行被省行评为内控评价二级二档，内控评价得分排名居全省第五位，分别较2017年上升了2个档次、11个位次。

高度重视内部管理工作，夯实内控工作基础。内控评价等级一定程度上反映了一个行的内部管理水平。2018年该行新的党委领导班子，面对内控评价等较低的现状，痛下决心，多次召开分析研讨会，找出差距，总结教训，研究如何提高内部管理水平。在此基础上提出了该行全面深化管理工作思路，力争通过在全行深入开展全面深化管理，利用三到五年时间，全面提升内部管理水平，彻底扭转该行内部管理粗放、落后的被动局面。近年来，该行分别提出了《日照分行2018年全面深化管理二十条》、《日照分行2019年全面深化管理十七条》、《日照分行2020年全面深化管理七条》。正是通过这种持续不断的全面深化管理工作，终于取得了显著成效。

细化内控评价指标，明确工作职责。决定内控评价等级的主要指标，一是现场评价指标，二是非现场监测指标，三是效果评价指标，四是监管处罚。为此，该行一是细化责任，将评价指标及时分解到专业部门，要求部门做到全盘考虑，对指标做到心中有数；二是强化日常管控。要求责任部门对内控评价指标，一定要做到“日常抓、抓日常”，确保每项指标都要达标，避免在内控评价现场检查时出现问题，从而影响现场评价；三是严守案件零容忍，决不能出现案件和重大风险事件。

持续开展日常监测评估，及时发现问题并进行纠改。按照全面深化管理工作要求，该行按月召开全面深化管理工作分析会，重点分析上个月在管理工作中取得的成效及不足，并要求成效好的支行和专业部门做经验交流发言，而成效相对差的支行和专业部门做表态发言。通过此种方式，极大地鼓励了全行推进全面深化管理工作的热情。

认真做好对支行内控评价工作。近年来，该行严格按照上级行有关基层行内控评价工作要求，坚持从严治行理念，按年度认真开展好支行内控评价工作。一是认真做好支行内控评价工作方案，确保评价工作全面细致准确；二是组织业务骨干认真开展现场检查，确保检查不走过场，取得实效；三是做好内控评价问题整改和问责，避免屡查屡犯。

李君臣

[责任编辑：杨凡、夏雨]

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